大商务管理体系实施方案（3页word可编辑）

大商务管理体系建设实施方案

当内部建立完善、有效的合规管理体系时，合规部门及相关人员的合规能力对于合规管理的顺利开展至关重要，一些地方金融和证券公司正在建立多层次的风险控制机制。

组织实施内部合规管理不仅依赖于健全的合规管理机制，还要求组织的管理层具备高水平的合规管理技能。公司管理层对合规风险的管控能力有以下几个方面的提升：

（1）合规责任部门、责任人要对企业内部的业务流程非常熟悉

公司合规管理体系应覆盖公司所有部门，并应可分阶段实施内部合规管理。当今全球金融市场中有许多先进的交叉合规管理模型。所有这些管理模式都强调一件事：建立一整套有效的合规管理机制。这套机制不必太复杂，但应该涵盖方方面面。为保证公司合规管理机制的实施，适当的合规管理体系必须符合公司实际业务发展特点。

（2）提高合规部门应对和处理突发风险事故的能力

在公司实施合规管理的过程中，相关部门通过及时披露问题信息，创造潜在风险因素来降低风险，以便在突发的风险问题发生时，问题能够得到有效的处理，因危险而对公司造成的损害。

事实上，公司合规管理团队的能力受到很多因素的限制，例如公司管理层是否对适当的治理有正确的理解。例如，贵公司的合规管理团队是否具备高水平的运营能力、流程中的各个环节能否在实际合规管理任务中得到有效驱动、或者组织内员工的工作能力是高还是低。这些影响可以分为两类：条件性因素和支持性因素。第一个主要代表公司建立的合规管理体系的结构，第二个代表公司建立的相关规则和信息平台。

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